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    關于2021年8月查處違法違規行為情況的公告

     〔2021〕133號

           為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2021年8月份查處情況如下:
           異常交易行為管理方面,處理異常交易行為70起。其中,自成交超限20起,頻繁報撤單超限43起,大額報撤單3起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示74次,將12名客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單,在會員服務系統通報20次,并對其中4名客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
           實際控制關系賬戶認定與協查方面,對171組426個客戶進行實際控制關系認定,對7組31個客戶進行實際控制關系協查。
           違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索8起。其中,涉嫌相互交易轉移資金2起,客戶涉嫌存在實控關系未申報3起,市價指令報單等原因導致價格異常波動1起,錯單交易2起。均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所未進行立案調查。
           上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
           特此公告。

     

     

    上海期貨交易所
    2021年9月10日
     

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