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    違規處理決定公告

    〔2021〕129號

      當事人:
      鄧皓,籍貫黑龍江省哈爾濱市,1995年出生。
      經查明,2019年3月26日至2019年9月24日期間,鄧皓在本所黃金期貨合約等多個合約上存在不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報方向相反交易的虛假申報行為。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第四項規定“不以成交為目的或明知申報的指令不能成交,仍惡意或連續輸入交易指令,影響或者企圖影響期貨交易價格,擾亂市場秩序或轉移資金的”違規行為。
      本所決定給予鄧皓通報批評、暫停賬戶開倉交易5個月的處分,并責令改正,沒收鄧皓違規所得354,205.40元。
      相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。相關違規處理決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

     

    上海期貨交易所
    2021年9月2日
     

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