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    關于2021年1月查處違法違規行為情況的公告

    〔2021〕9號

      為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2021年1月份查處情況如下:
      異常交易行為管理方面,處理異常交易行為108起。其中,自成交超限38起,頻繁報撤單超限65起,大額報撤單超限4起,實際控制關系賬戶合并持倉超限1起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示115次,將8名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報10次,對1名客戶采取限制開倉監管措施并全市場公告。
      實際控制關系賬戶認定與協查方面,對120組301名客戶進行實際控制關系認定,對1組2名客戶進行實際控制關系協查。
      違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索10起,其中涉嫌存在實控關系未申報6起,相互交易轉移資金1起,錯單交易2起,未在規定期限內平倉1起,對相關會員和客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所未進行立案調查。
      上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
      特此公告。

     

     

    上海期貨交易所
    2021年2月9日
     

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